油田企業基層隊HSE實施程序編寫指南 The guidance for developing HSE implementation program in work units of oilfield enterprises 1 範圍 本標準規定了基層隊實施HSE管理的基本內容和要求，旨在指導基層隊編寫HSE實施程序。 本標準適用於油田企業地震隊、鑽井隊、試油（作業）隊、採油（採氣）隊、測井隊、錄井隊、聯合站、油氣處理站（庫）、淺海鑽井（採油）平台等基層隊。 2 引用標準 下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成為本標準的條文。本標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準最新版本的可能性。 Q/SHS 0001.1—2001 中國石油化工集團公司安全、環境與健康（HSE）管理體系 Q/SHS 0001.2—2001中國石油化工集團公司油田企業安全、環境與健康（HSE）管理規範 職業安全衛生管理制度中國石化[1999]安字467號 3 基層隊實施HSE管理的要求 3.1 建設類基層隊 a）地震隊、鑽井隊、測井隊、錄井隊、試油（作業）隊、淺海鑽井平台等屬建設類的油田企業基層隊，應在施工前或對外承包工程完成投標書中，完成HSE實施程序的編寫工作。 b）編製HSE實施程序時，應根據業主招標通知書中HSE管理的要求進行，並與業主的HSE管理體系保持一致。 c）HSE實施程序編製完成後，應作為項目標書的一部分交業主審查。 d）作為承包商，施工過程中應自覺接受業主委派的HSE管理人員的監督。 3.2運轉類基層隊 採油（採氣）隊、聯合站、油氣處理站（庫）、淺海採油平台、氣體處理裝置等屬運轉類的油田企業基層隊，應在投產前或正常生產中編製HSE實施程序。 4 建設類基層隊HSE實施程序 4.1 HSE實施程序的編製要點 4.1.1 基層隊概況描述 主要內容包括: a）工作類型； b）人員狀況； c）工作性質； d）工作量； e）主要設施與設備； f）HSE管理狀況； g）主要生產作業班組情況等。 4.1.2 調查報告 基層隊開工前或在對外承包工程投標書完成前，應對生產（施工）區域進行全面的調查，並形成調查報告，調查範圍包括： a）地理位置、自然環境（地形、地貌、氣候）； b）社會環境 1）施工所在地的工業、農業、宗教、經濟發展狀況、社會治安狀況、衛生防疫情況； 2）現場所在行政轄區單位的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 3）企業治安主管部門和轄區治安單位的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 4）企業HSE主管部門的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 5）距現場最近醫療單位及地、市級醫院的名稱、地址、距離、路線圖以及負責人、急診、外科的聯繫電話； 6）最近集貿市場（可提供基本生活物品）的地址、距離； 7）項目投資及管理單位的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 8）業主現場HSE監督的姓名、住址、聯繫電話等。 4.1.3 領導承諾和方針目標 4.1.3.1 領導承諾 a) 基層隊領導應對本單位的員工作出書面承諾，當對外承包工程時，可經授權對外作出承諾，並接受上級管理部門、領導和員工的監督。 b）員工的承諾可參照中國石化[2000]安監字6號文件的要求和應履行的HSE職責，結合本崗位的實際，由本人以文字形式提出，並以適當的形式予以公示，接受本單位領導和員工的監督。 4.1.3.2 HSE方針 基層隊HSE方針應與公司的方針保持一致，即： 安全第一，預防為主； 全員動手，綜合治理； 改善環境，保護健康； 科學管理，持續發展。 4.1.3.3目標 a) 基層隊提出的HSE目標應符合或嚴於企業、二級單位的HSE目標； b）HSE目標應具有針對性和可操作性，應體現對本單位各項HSE管理工作的控制； c）具體的工作和活動，應制定詳細目標和量化指標； d）通過實施HSE管理，實現無事故、無污染、無人身傷害。 4.1.3.4 責任 基層隊正職領導是HSE管理工作的第一責任人，應在以下方面負領導責任： a) 組織實施安全、環境與健康一體化管理，提高基層隊的HSE管理水平； b) 通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為； c) 組織制定基層隊HSE職責和HSE業績的管理考核細則，並定期組織檢查考核； d) 通過各種形式，搞好職工的HSE教育，提高職工的HSE意識和專業技能； e) 定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患。 4.1.4 組織機構、職責、資源和文件控制 4.1.4.1 組織機構 a）基層隊成立HSE管理領導小組： 組長：由隊長擔任 副組長：由主管HSE副隊長擔任 成員：由其他隊領導、HSE管理人員、工程（工藝）技術員、設備技術員等組成。 b）制定基層隊HSE管理組織機構圖。 4.1.4.2 職責 應明確基層隊領導、管理人員和員工的HSE 職責。 4.1.4.3 職責考核 a）考核原則 1）基層隊領導、管理人員和員工都應接受HSE職責的考核； 2）對HSE職責落實情況應定期檢查、考核； 3）基層隊領導、管理人員和員工應有HSE業績、職責考核指標，並將履行情況記錄存 檔，並反饋至每位員工。 b）考核方式 1）基層隊應建立HSE職責定期檢查考核制度； 2）基層隊隊長的考核由上級HSE管理部門進行，基層隊管理人員和員工的考核由基層 隊長牽頭，基層隊HSE領導小組進行考核和公布； 3）考核內容應納入基層隊的年度經濟責任制考核指標，按HSE職責履行情況，做到獎 懲兌現； 4）基層隊通過HSE考核程序的實施，及時改進考核程序，嚴格HSE職責考核，逐步 提高HSE業績水平。 c）考核內容 HSE考核內容主要包括HSE表現和業績兩個方面，主要內容有： 1）基層隊領導 ——HSE承諾兌現、目標實現情況； ——HSE職責的履行情況。 2）管理人員 ——HSE職責的履行情況； ——對所管轄專業履行HSE情況的監督、檢查、考核情況； ——對未能認真履行HSE職責，因管理失誤造成事故的處理情況。 3）員工 ——HSE職責的履行情況； ——遵守和執行各種規章制度的情況。 d）考核獎懲 基層隊領導、管理人員和員工的HSE職責考核情況要與其經濟利益掛鈎，並在經濟考核 中實行一票否決制。 4.1.4.4 資源 a）人力資源 按照中國石油化工集團公司的要求，關鍵生產裝置必須配備安全工程師，要害單位（鑽 井隊、地震隊、聯合站、建築安裝施工隊等）設專職HSE管理人員，其他基層隊設兼職HSE 管理人員。 b）培訓 1）培訓要求 ——開工前，應對所有員工進行相應的崗位培訓，並具有相應合格證書。 ——特種作業人員應持有政府主管部門頒發的安全操作證。 2）培訓內容 ——安全知識培訓； ——醫療保健與急救培訓; ——環保知識培訓； ——崗位技能培訓； ——求生和營救培訓； ——工作標準與技術操作規程的培訓； ——應急預案培訓等。 3）培訓考核 培訓結束后，必須進行嚴格考核，將考核結果與員工的獎金掛鈎。 4）培訓的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的規定執行。 b）物力資源 1）基層隊領導應保證基層隊HSE實施程序運行所必需的物質條件，保證搶險救火、隱 患整改等重點工作的順利進行； 2）基層隊領導應為HSE管理人員提供必備的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基層隊應按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，確定基層隊控制的管理文件和技術資料，制定文件管理制度、保密制度，保存現行有效版本。 4.1.5 風險分析和隱患整改 基層隊應在施工前或直接作業開始前，對裝置（設備）的固有危險性、作業場所的危害因素、工藝操作過程的危險性、主要生產環節和直接作業環節的危險性進行風險分析，提出並組織實施針對性的預防控制措施。 4.1.5.1 風險分析 a）生產裝置（設備）、作業場所的固有危險性分析 1) 工藝過程及物料、產品的火災爆炸危險性、重點危險部位、已採取的安全技術措施； 2) 生產、工作場所的物理性化學性危害因素、危險源點、危害範圍、危害程度、已采 取的防護控制措施； 3) 環境污染的可能性、三廢處理措施和檢測控制手段； 4) 針對固有危險性分析，提出、編製和實施HSE工程技術措施和HSE管理措施。 b）主要生產環節和直接作業環節的風險分析 1) 列出基層隊的主要生產環節、直接作業環節和關鍵操作的項目內容； 2) 對每一個生產環節、作業環節和關鍵操作可能產生的危險能量、危害形式、危害范 圍、危害的程度進行分析預測； 3) 根據分析預測情況，編製、實施針對性的安全處理措施和安全防範措施； 4.1.5.2隱患整改 a）基層隊應在施工前和在生產過程中，組織開展定期HSE檢查，對查出的問題和隱患，及時進行整改。 b）在隱患整改過程中，應落實整改負責人、防範措施、完成時間和驗收方式。 c）基層隊無法進行整改的隱患，應及時向上級主管部門彙報，並記錄予以保存。 4.1.6 承包商和供應商管理 4.1.6.1 承包商管理 a）施工前的準備 1）組織對承包商施工人員進行HSE教育。 2）建立施工現場的HSE管理監督制度，落實專人負責施工現場的監督和管理。 3）檢查承包商施工設備的安全狀況，審查承包商施工項目安全技術措施的落實情況。 4）配合承包商對施工項目的固有危險性進行分析，制定應急預案。 5）制定和實施與生產系統相關的隔離措施。 6）制定和實施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。 7）辦理有關作業許可證和車輛進裝置通行證.。 8）將施工作業的時間、地點、項目內容、施工隊伍、基層隊授權的負責人、HSE事項， 以文字形式通知生產崗位和基層隊相關人員 b）施工過程中的監督檢查 1）監督檢查承包商施工人員安全作業票證制度的執行情況及施工人員的遵章守紀情況， 提出糾正、處理意見。 2）建立與承包商進行協調、聯繫制度，協調解決生產施工中出現的問題，防止生產、 施工出現管理脫節和配合失誤。 3）檢查承包商施工人員對異常情況下的應急反應處理能力。 4）將施工作業地點列入生產班組臨時巡迴檢查的範圍，崗位人員按時檢查施工作業點 的施工作業情況和施工作業人員的違章現象，及時予以糾正和處理。 5）協助承包商進行事故調查。 c）施工后的現場交接 施工完畢后，應與承包商進行現場交接、確認。 4.1.6.2 供應商的監督 a）制定供應商送料接卸監護管理規定，指定專人負責車輛、人員和接卸過程的安全監護工作； b）制定供應商現場技術服務安全管理規定，明確本單位技術負責人和供應商技術服務人員的HSE職責和權限。 c）制定設備（儀器、材料）的入庫、使用和管理制度，以確保使用安全。 d）建立供應商所供原料、材料在使用過程中的質量跟蹤制度，並隨時反饋到HSE管理部門和相關部門。 4.1.7 裝置（設施）設計和建設 a）基層隊應安排工藝、設備技術人員參與裝置（設施）的建設，對施工過程實施監督，保證施工隊伍按照設計圖紙的要求進行施工。對施工過程中的技術、工藝、設備變更，按照變更管理的要求執行。 b）基層隊應與外來施工隊伍簽定“安全責任書”，明確施工隊伍在施工過程中應遵循的有關事項及違規處罰規定，並對施工人員進行施工前的HSE教育。 c）基層隊應安排HSE管理人員對施工（建設）現場進行監督，對違反HSE管理要求的施工人員，有權制止。對嚴重違章的，應中止其施工。 4.1.8 運行和維修 4.1.8.1 要求 a）對所有新安裝和改造的設備，要進行開車前、開車后審查。審查情況要記錄存檔，確認建設（建造）與設計相符，所需的驗證試驗全部完成並被接受，所有建議（偏差）都有了結論並得到指定技術主管部門的批准。 b）設置關鍵運行參數並定期監測。為保持裝置在規定參數範圍內運行,員工應清楚自己的職責和義務。 c）編製明確的開車、操作、維修和停車規程。 d）停車維修和改造的設備再次投用前,要進行檢查和試驗，並記錄檢查結論和實驗結果。具體按中國石化[1999]安字467號文件中《安全檢修制度》和《改擴建、檢修施工作業安全管理規定》執行。 e）制定綜合性的“三廢”管理辦法,確保“三廢”排放量降到最低,得到復用、循環或進行了恰當的處置。 4.1.8.2 基層隊應制定和完善以下有關管理規定和制度 a）設備拆遷及安裝安全要求； b）現場消防器材的配備及防火安全要求； c）工業動火管理； d）隱患報告制度； e）營區（營地）HSE管理； f）會議制度； g）健康管理； h）危險物品管理； i）設施、設備的管理； j）作業許可證管理； k）用電管理； l）環境保護管理； m）採購管理； n）HSE檢查制度； o）事故管理； p）HSE檢查考核制度； q）HSE實施程序內部審核和管理評審制度等。 4.1.9 變更管理和應急管理 4.1.9.1 變更管理 對人員、工作過程、工作程序、技術和設備（設施）等永久性或暫時性的變化，應進行有計劃地控制。 a）變更提出者應按統一要求填寫《變更申請表》，經基層隊領導簽字審查后，報上級主管部門審批。 b）變更實施過程中，針對可能發生的突發事故，基層隊應配合變更主管部門制定應急預案，並明確項目負責人、項目監護人及HSE監督人員的職責和權限； c）基層隊應將變更實施方案和應急預案通知有關人員； d）變更實施結束后，基層隊應對變更項目進行初步驗收，提出初步驗收意見； e）對有關工藝、技術、操作規程、工作程序等變更，應及時組織對相關人員進行培訓，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 應急管理 在作業開始前，針對有可能發生的着火、爆炸、有毒有害物質泄漏、中毒、機械傷害、環境污染等突發事件，成立應急小組、制定應急程序、準備應急物資並進行應急演習，保證每個員工都熟悉應急程序。 a）編製應急預案應做以下工作: 1）對可能發生的事故險情進行識別和分類； 2）明確應急組織； 3）確定應急搶險原則； 4）明確應急後勤保障系統(通信、消防、醫療衛生、物資供應及應急調度系統)； 5）明確應急可依託的力量； 6）明確詳細的應急行動程序等。 b）應急預案的主要附件 1）平面布置圖； 2）區域位置圖； 3）工藝流程圖； 4）危險點源圖； 5）消防設施圖； 6）逃生路線圖； 7）監控設施分布圖等。 c）其他規定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求執行。 4.1.10 檢查和監督 基層單位每月應組織一次全面的HSE檢查。常規的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式； 4.1.10.1 日常檢查 a）生產崗位的班組長和工人應嚴格履行交接班檢查和班中巡迴檢查，並對安全監控危險點進行重點監控； b）非生產崗位的班組長和工人，應根據本崗位特點，在工作前和工作中進行檢查； c）基層單位領導和HSE管理人員，應每天、每班深入現場，進行HSE檢查，發現問題和隱患，及時組織整改，本單位無法整改的，及時向上級主管部門彙報並記錄予以保存。 4.1.10.2 定期檢查 a）季節性檢查 基層隊應組織有關人員開展季節性HSE檢查：春季以防雷、防靜電、防解凍跑漏為重點； 夏季以防暑降溫、防颱風、防汛為重點；秋季以防火、防冬保溫為重點；冬季以防火、防爆、 防煤氣中毒、防凍防凝、防滑為重點。 b）節日檢查 節日前對安全、保衛、消防、生產設備、備用設備等進行檢查。 4.1.10.3 檢查人員應將檢查情況記錄在《HSE檢查台帳》上。對查出的問題和隱患，應分類整理和登記。 4.1.10.4 基層隊對上級下達的隱患整改通知單，應積極的組織整改。整改結果要在規定時間內反饋到《隱患整改通知書》簽發單位。 4.1.10.5 基層隊應編製下列直接作業環節和危險源點的安全監督要點： a）用火作業； b）進設備作業； c）破土作業； d）臨時用電作業； e）高處作業； f）設備儀錶維修作業； g）物料裝卸作業； h）氣瓶充裝作業等 4.1.10.6 獎懲 基層單位應制定檢查考核制度，對檢查中發現的違規、違紀人員進行必要的處罰，對發現重大隱患，避免重大事故的有關人員進行獎勵。 4.1.10.7 檢查和監督的其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.8的規定執行。 4.1.11 事故處理和預防 a）發生有人員傷亡的事故時，基層隊應及時搶救傷員、保護現場、採取防止事故蔓延和擴大的措施。 b）應積極配合上級部門進行的事故調查。 c）事故處理要堅持“四不放過”的原則。 d）應通過不同形式和途徑的HSE教育，提高員工預防事故的能力，規範員工的安全行為。 e）其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.9的規定執行。 4.1.12 審核、評審和持續改進 a）基層隊應定期開展內部審核活動，並積極配合上級單位對其進行的HSE管理體系內部和註冊審核，不斷提高HSE管理水平。 b）基層隊領導應定期組織開展HSE管理體系評審，根據評審結果不斷修訂、完善本單位的HSE實施程序。 c）審核和評審的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.10的規定執行。 4.2 HSE實施程序的審批和實施 4.2.1 審批 HSE實施程序編製完成後，應報上單位HSE主管部門審查，管理者代表審批後方可實施。 4.2.2 實施 基層隊應嚴格按照HSE實施程序的要求開展各項工作： a）定期為上級部門和業主完成HSE表現報告； b）自覺接受業主HSE管理人員的監督和檢查； c）選派合格的HSE管理人員，對施工現場進行HSE管理； d）每位員工都必須嚴格遵守HSE管理規章制度及工作程序，不得損壞生產設施、危害雙方人員的健康與安全。作業中的不安全行為一經發現，應立即糾正； e）發生突發事故，應執行應急預案，向上級主管部門和業主HSE監督報告，並記錄予以保存。 5 運轉類基層隊HSE實施程序 5.1 HSE實施程序的編製要點 5.1.1基層隊（站、庫、裝置、平台等）概況描述 主要內容包括: a）工藝簡介； b）主要工藝參數； c）人員狀況； d）主要設施與設備； e）上一級公司HSE管理簡況； f）主要生產班組情況等。 5.1.2 調查報告 裝置（站、庫、平台等）投產前，或正在運行中，都應對所在區域進行全面的調查，並形成調查報告，調查範圍包括： a）地理位置、自然環境（地形、地貌、氣候）； b）社會環境 1）裝置（站、庫、平台等）所在地的工業、農業、宗教、經濟發展狀況、社會治安狀況、衛生防疫情況； 2）裝置（站、庫、平台等）所在行政轄區單位的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電 話； 3）企業治安主管部門和轄區治安單位的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 4）企業HSE主管部門和當地環保部門的名稱、地址、距離、負責人、聯繫電話； 5）距裝置（站、庫、平台等）最近醫療單位及地、市級醫院的名稱、地址、距離、路線圖以及負責人、急診、外科的聯繫電話等。 5.1.3 領導承諾、方針目標和責任 按4.1.3的要求執行。 5.1.4 組織機構、職責、資源和文件控制 按4.1.4的要求執行。 5.1.5 風險分析和隱患整改 a）油氣站（庫）、聯合站、氣體處理裝置、淺海採油平台等，在項目建設前，應開展勞動安全衛生評價和環境影響評價，正常開工后，應按公司的要求，定期開展安全風險評價。具體要求按Q/SHS 0001.2—2001中6.0的要求執行4.5 的規定執行。 b）生產過程中，每個班組、員工都應開展風險分析和隱患整改活動，具體要求按Q/SHS 0001.2—2001中4.1.5的規定執行。 5.1.6 承包商和供應商管理 按4.1.6的要求執行。 5.1.7 裝置（設施）設計和建設 按4.1.7的要求執行。 5.1.8 運行和維修 5.1.8.1 要求 按4.1.8.1的要求執行。 5.1.8.2 裝置（站、庫、平台等）應制定、完善並實施以下有關管理規定和制度 a）工業動火管理； b）隱患報告制度； c）健康管理； d）環境保護管理； e）用電管理； f）消防器材的配備及防火安全要求； g）危險物品管理； h）設施、設備的管理； i）裝置工藝、技術管理； j）開工、停工程序； k）裝置檢修管理規定； l）會議制度； m）培訓制度； n）職工公寓HSE管理； o）作業許可證管理； p）特種作業人員管理； r）外來施工隊伍（人員）管理； s）事故管理； t）HSE檢查考核制度 u）HSE實施程序內部審核和評審制度等。 5.1.9 變更管理和應急管理 按4.1.9的要求執行。 5.1.10 檢查和監督 按4.1.10的要求執行。 5.1.11 事故處理和預防 按4.1.11的要求執行。 5.1.12 審核、評審和持續改進 按4.1.12的要求執行。 5.2 HSE實施程序的審批和實施 5.2.1 審批 HSE實施程序編製完成後，要報上一級公司HSE主管部門審查，經管理者代表審批後方可實施。 5.2.2 實施 基層隊應嚴格按照HSE實施程序的要求開展各項工作。